| 文號(hào) | 宜政辦發(fā)〔2024〕13號(hào) |
| 制發(fā)機(jī)關(guān) | 宜興市人民政府 |
| 成文日期 | 2024-07-12 |
| 文件類別 | 通知 |
| 文件狀態(tài) | 正在執(zhí)行 |
各開發(fā)區(qū)管委會(huì)（管理辦），各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：
《宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
宜興市人民政府辦公室
2024年3月28日
宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)市委、市政府決策部署，深入推進(jìn)“人才強(qiáng)市”和“產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市”戰(zhàn)略，充分發(fā)揮國(guó)有資本的引導(dǎo)作用，設(shè)立宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“陶都英才基金”），對(duì)我市重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施股權(quán)投資，大力培育新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力，根據(jù)《宜興市政府和國(guó)企投資基金管理暫行辦法》制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱陶都英才基金，是指由市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“市委人才辦”）、財(cái)政局（國(guó)資辦）牽頭，由宜興市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金及相關(guān)國(guó)有企業(yè)共同出資成立的創(chuàng)業(yè)投資基金。
第三條 陶都英才基金運(yùn)作管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、科學(xué)決策、風(fēng)險(xiǎn)容忍的基本原則。
第二章 管理架構(gòu)及職責(zé)
第四條 為保證陶都英才基金設(shè)立的政策導(dǎo)向，陶都英才基金設(shè)立基金管理委員會(huì)并實(shí)行基金管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負(fù)責(zé)制。
第五條 基金管理委員會(huì)主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由市委人才辦負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括市發(fā)展改革委、財(cái)政局（國(guó)資辦）、科技局、工業(yè)和信息化局、司法局、地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，并按需聘請(qǐng)社會(huì)專家。
基金管理委員會(huì)職責(zé)主要是：
（一）制定、修改陶都英才基金管理制度；
（二）聽取陶都英才基金年度工作計(jì)劃和運(yùn)營(yíng)報(bào)告；
（三）審議陶都英才基金的設(shè)立、募集、調(diào)整、清算等重大事宜；
第六條 基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室作為陶都英才基金管理常設(shè)機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在財(cái)政局（國(guó)資辦）。
基金管理辦公室負(fù)責(zé)陶都英才基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)監(jiān)督，職責(zé)主要是：組織和保障基金管理委員會(huì)的日常工作，協(xié)調(diào)基金運(yùn)作管理相關(guān)問題，組織開展基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作。
（一）負(fù)責(zé)基金募集工作；
（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡調(diào)、可行性報(bào)告，建立規(guī)范高效的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，促進(jìn)基金高效運(yùn)作和規(guī)范管理；
（三）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施項(xiàng)目投資、調(diào)整、退出方案；
（四）加強(qiáng)項(xiàng)目投后管理，定期報(bào)告投資情況、基金運(yùn)營(yíng)、投資損益和整體績(jī)效等情況；
（五）基金管理委員會(huì)及基金管理辦公室明確的其他事項(xiàng)。
第三章 投資范圍與運(yùn)作方式
第十條 陶都英才基金主要采用股權(quán)投資的方式運(yùn)作，投資項(xiàng)目的注冊(cè)地需在宜興，或?qū)⑦w入宜興作為投資款支付的前提條件，且具備以下條件之一：
（一）入選宜興市“陶都英才”科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才（團(tuán)隊(duì)）項(xiàng)目，包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)業(yè)人才和科技創(chuàng)新人才；
（二）入選全國(guó)地市級(jí)以上（含）各類人才項(xiàng)目；
（三）由我市舉辦的市級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)賽事中獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目；
（四）入選專精特新“小巨人”企業(yè)、省專精特新中小企業(yè)、省級(jí)以上瞪羚企業(yè)、省級(jí)以上（潛在）獨(dú)角獸企業(yè)等名單的科技人才項(xiàng)目；
（五）頭部投資機(jī)構(gòu)（即入選投中網(wǎng)、清科、36氪等私募股權(quán)投資行業(yè)專業(yè)平臺(tái)評(píng)選的優(yōu)秀機(jī)構(gòu)）已投的科技人才項(xiàng)目；
（六）其他優(yōu)質(zhì)科技人才類項(xiàng)目。
第十一條 基金管理人對(duì)符合投資范圍的項(xiàng)目進(jìn)行商務(wù)談判，達(dá)成初步意向后開展盡職調(diào)查，并根據(jù)盡調(diào)結(jié)果出具項(xiàng)目投資方案，經(jīng)基金管理人內(nèi)部投資決策流程審議通過后，報(bào)基金管理辦公室。
第十二條 陶都英才基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過標(biāo)的企業(yè)股權(quán)比例的20%，且不為第一大股東，一般不超過人民幣300萬(wàn)元，兩者以孰低者為準(zhǔn)。
第十三條 經(jīng)基金管理委員會(huì)以“一事一議”方式審議認(rèn)定的項(xiàng)目，最大投資額可提高至600萬(wàn)元。
第十四條 基金管理人應(yīng)建立完善投資項(xiàng)目投后管理機(jī)制，落實(shí)專人加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)情況的投后管理，投后管理應(yīng)包括：
（一）投后管理人員定期、不定期與項(xiàng)目公司溝通并實(shí)地走訪，跟蹤了解項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況。定期走訪至少每個(gè)季度進(jìn)行一次；
（二）投后管理人員按投資協(xié)議約定參加項(xiàng)目公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等；
（三）投后管理人員動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目公司相關(guān)事項(xiàng)，包括投資資金到位情況、股權(quán)變更情況、投資協(xié)議合同條款執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)情況、涉訴情況等。
發(fā)現(xiàn)被投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并向基金管理辦公室報(bào)告。
第十五條 基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第十六條 陶都英才基金須選擇一家符合條件的宜興市域范圍內(nèi)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)賬戶管理、資金結(jié)算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
第十七條 陶都英才基金投資項(xiàng)目可以通過股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、股權(quán)置換、并購(gòu)、減資及清算等途徑，或按事先約定的投資條件擇機(jī)實(shí)現(xiàn)投資退出。原則上應(yīng)在5年內(nèi)退出，在有受讓方的情況下可隨時(shí)退出。
第十八條 陶都英才基金根據(jù)基金管理委員會(huì)決定清算時(shí)，對(duì)于歸屬各合伙人的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。
第四章 監(jiān)督管理及績(jī)效評(píng)價(jià)
第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金管理辦公室報(bào)告基金運(yùn)行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。每年度9月底之前，向基金管理辦公室提交基金半年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，每年度4月底之前，向基金管理辦公室提交基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，基金管理辦公室審核后，提交基金管理委員會(huì)審議。
第二十條 陶都英才基金應(yīng)當(dāng)接受市級(jí)部門的監(jiān)督和審計(jì)。對(duì)監(jiān)督和審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，按照有關(guān)規(guī)定予以處理。涉及犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任。
第二十一條 基金管理辦公室按年度對(duì)基金運(yùn)行規(guī)范、運(yùn)行效果等組織開展績(jī)效評(píng)價(jià)和檢查。
第二十二條 陶都英才基金投資營(yíng)運(yùn)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差原則，對(duì)依照國(guó)家和省、市有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，勤勉盡責(zé)未謀取私利，沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法免除相關(guān)責(zé)任。
第五章 附 則
第二十三條 本辦法由基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。基金管理辦公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。
第二十四條 本辦法自印發(fā)之日起生效實(shí)施，原《宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(宜政辦發(fā)〔2022〕15號(hào))同時(shí)廢止。
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公安備案號(hào)：32028202000509